中国证监会行政处罚决定书(贤成实业、黄贤优等9名责任人员)

200955

伙伴:青海贤成实业股份有限的事物公司(原始名青海白唇鹿股份有限的事物公司,2005525日,变更为青海贤成实业股份有限的事物公司,以下缩写贤成实业,证券代码600381),住宅:广东星河区区珠江新城华夏路8国际金融正方形32楼,法定代理人臧静涛。

黄千古,男,19641023每日交付,19995月至200810月奇纳河证监会考察完毕时任贤成实业董事长,通信处:广东星河区区龙口西龙龙亭221号。

孟庆良,男,1963227每日交付,19995月至2008117日任贤成实业副董事长,通信处:现在称Beijing广汽门国际枪弹3第1单元房屋601室。

李东生,男,19541016每日交付,从20016月至20064月任贤成实业董事,通信处:深圳罗湖区宝安北陌生人才市场大厦Guangdon。

胡燕国,男,19661031每日交付,从20016月至20064月任贤成实业董事,通信处:广东省广州市星河区龙口西路219号。

谭文,男,19671026每日交付, 20022月至20076月任贤成实业孤独董事,通信处:广东星河区区北国街72101房。

郭银华,男,195615每日交付,从20036月至20064月任贤成实业孤独董事,通信处:广东广州义乐路53809室。

徐益生,男,19491124每日交付,从20046月至奇纳河证监会考察完毕时任贤成实业孤独董事,通信处:广东省广州市海珠区伦途径215401房。

林登伟,男,1959210每日交付,从20045月至20076月任贤成实业董事,通信处:广东深圳龙港豫园新村。

假如199971《中华人民共和国证券法》关心规则,我会对贤成实业虚伪断言行动终止了立案考察、审讯,依照行政处分的规则向伙伴新闻快报行政处分现实。、说辞、伙伴依法取的根底和使发生关系,每侧还没有颁发公报。、答辩启发,不喜欢听力。。此案眼前正考察中。、审讯完毕。

经找到,贤成实业在以下犯法现实:

一、贤成实业未即时发行关心授权的互相牵连书信

(一)2002关心授权的互相牵连书信并未即时发行。

1深圳生辉开账户莲花路小分支4,50010000元记入贷方授权

2002527,广州西安成归类有限的事物公司(更名为玄诚归类有限的事物公司),以下缩写贤成归类)与生辉开账户深圳分支扩张灵芝园办事处订约了《专业综合考试授信和约书》,无上的信誉限额是5,000万元,运用持续的时间是2002527日至2003527日。

2002527,贤成实业与生辉开账户深圳分支扩张灵芝园办事处订约了《无上的额使安全和约》,为上述的专业综合考试信誉影响的领地理赔求婚授权,保修期为自假如《专业综合考试授信和约书》订约的详细事情和约商定的罪人实行义务学逝世期之日起两年。

2002527,先诚归类从广达开账户情报机构苑办事处借钱4,000万元,详尽地学期2002527日至2003527日。

20021118,炫诚归类向生辉开账户深圳神达路B号记入贷方500万元,详尽地学期20021118日至20021228日。

2建设开账户广州分支扩张星河仙城实体95010000元记入贷方授权

2002926,星河区贤成实体commence 开始(以下缩写星河贤成实体)向建设开账户星河区小分支专款950万元,持续的时间是2002927日至2003927日。

2002926,贤成实业与建设开账户星河区小分支订约了《使安全和约》,为上述的记入贷方求婚协同过失使安全。,使安全期自本和约见效之日起至二日。。

3华夏开账户广州分支扩张方先成归类2,00010000元记入贷方授权

2002712,Hyun Cheng归类从华夏开账户广州分支扩张专款2,000万元,持续的时间是2002712日至2003712日。

2002712,贤成实业与华夏开账户广州分支扩张订约了《使安全和约》,为上述的记入贷方求婚协同过失使安全。,保修期为2002712日至2005712日。

4华夏开账户广州分支扩张是与方天意适合于正式场合的关心的。2,00010000元记入贷方授权

2002513,广州天一适合于正式场合的有限的事物公司(以下缩写Tianyi布)2,000万元,持续的时间是2002514日至20021113日。

2002513,贤成实业与华夏开账户广州分支扩张动天艺适合于正式场合的订约《无上的额使安全和约》,使安全金是2,000万元,持续的时间是2002514日至2005514日。

20021115,天边适合于正式场合的记入贷方华夏开账户广州分支扩张2,000万元,持续的时间是20021115日至20031118日。

20021115,贤成实业与华夏开账户广州分支扩张订约《使安全和约》,为上述的记入贷方求婚协同过失使安全。,保修期为20021115日至20051118日。

(二)2003关心授权的互相牵连书信并未即时发行。

1深圳生辉开账户莲花路小分支11,00010000元记入贷方授权

2003121,西安诚归类与Everbright Ban签名片面信誉和约书,无上的信誉限额是11,000万元,运用持续的时间是2003128日至2004128日。

2003121,贤成实业与生辉开账户深圳莲花路小分支订约了《无上的额使安全和约》,在起作用的上述的2003121由JAP签名的专业综合考试信誉和约书触发某事的领地理赔。使安全次自《专业综合考试授信和约书》订约的详细事情和约商定的罪人实行义务学逝世期之日起两年。

2003128,Hyun Cheng归类向生辉开账户深圳莲花路小分支记入贷方5,000万元,持续的时间是2003128日至2004128日。

2003129,Hyun Cheng归类向生辉开账户深圳莲花路小分支记入贷方5,000万元,持续的时间是2003129日至2004129日。

2003310,Hyun Cheng归类向生辉开账户深圳莲花路小分支记入贷方1,000万元,持续的时间是2003310日至2003610日。

2003618,Hyun Cheng归类向生辉开账户深圳莲花路小分支记入贷方1,000万元,持续的时间是2003618日至2004118日。

20031121,广晟开账户西城归类与深圳莲花路小分支签约,上述的专业综合考试信誉和约书的有效期2004128日延伸至20041125日。贤成实业持续求婚不行取消协同过失使安全。

2华夏开账户广州分支扩张方先成归类2,00010000元记入贷方授权

2003722,Hyun Cheng归类从华夏开账户广州分支扩张专款2,000万元,持续的时间是2003722日至2004722日。

2003722,贤成实业与华夏开账户广州分支扩张订约了《使安全和约》,为上述的记入贷方求婚协同过失使安全。,保修期为2003722日至2006722日。

3华夏开账户广州分支扩张是与方天意适合于正式场合的关心的。2,00010000元记入贷方授权

20031114,天边适合于正式场合的记入贷方华夏开账户广州分支扩张2,000万元,持续的时间是20031114日至20041113日。

20031114,贤成实业与华夏开账户广州分支扩张订约了《使安全和约》,为上述的记入贷方求婚协同过失使安全。,保修期为20031114日至20061113日。

(三)2004关心授权的互相牵连书信并未即时发行。

1兴业银行开账户广州分支扩张动互相牵连PAR求婚授权13,500万元

200458,玄诚归类与Guangzho兴业银行开账户订约根本信誉和约,无上的信誉限额是13,500万元,信誉证的有效期为200458日至200558日。

200458,贤成实业与兴业银行开账户广州环市东小分支订约了《无上的额使安全和约》,为上述的根本信誉和约求婚授权。,保修期为每笔主义务实行学逝世期之日起两年。

2兴业银行开账户广州分支扩张关系方投入3,25010000元记入贷方授权

20041119,广州赢得物投入有限的事物公司(以下缩写盛利)3,250万元,持续的时间是20041119日至20051118日。

20041119,贤成实业与兴业银行开账户广州环市东小分支动盛立投入订约《无上的额使安全和约》,最大主限制成为使安全。6,500万元,使安全期有限的事物。20041119日至20051119日。

3兴业银行开账户深圳申南小分支1,80010000元记入贷方授权

2003928,深圳雪科贸易有限的事物公司(以下缩写雪科贸易)与兴业银行开账户深圳深南小分支订约了《根本授信和约》,根本信誉限度无上的2,000万元,持续的时间是2003928日至2004928日。

2004323,贤成实业与兴业银行开账户深圳深南小分支订约了《无上的额使安全和约》,为ABOF信誉限度求婚化合授权过失使安全,保修期为每笔主义务实行逝世期之日起两年。

2004927,雪业小分支向深圳兴业银行小分支申南小分支记入贷方1,800万元,持续的时间是2004927日至2005327日。

4三星纺织有限的事物公司相关深圳南科实业寄存2,70010000元记入贷方授权

2003928,深圳三兴纺织实业有限的事物公司(以下缩写三兴纺织)与兴业银行开账户深圳深南小分支订约了《根本授信和约》,根本信誉限度无上的3,000万元,持续的时间是2003928日至2004928日。

2003928,贤成实业与兴业银行开账户深圳深南小分支订约了《无上的额使安全和约》,为ABOF信誉限度求婚化合授权过失使安全,保修期为每笔主义务实行逝世期之日起两年。

2004927,三兴纺织向兴业银行开账户深圳深南小分支专款2,700万元,持续的时间是2004927日至2005327日。

5生辉开账户深圳神达路小分支与三星特关心4,00010000元记入贷方授权

2004827,三星纺织到深圳生辉开账户莲花路三号小分支,每一笔记入贷方1,000万元,持续的时间都是。2004827日至2005827日;同日,再借钱1,000万元,持续的时间是2004830日至2005830日。

上述的开账户专款20031027日贤成实业与生辉开账户深圳莲花路小分支订约的《无上的额使安全和约》求婚授权。

6深圳生辉开账户莲花路小分支17,00010000元记入贷方授权

2004831,Hyun Cheng归类向生辉开账户深圳莲花路小分支记入贷方1,000万元,详尽地学期2004831日至2005831日。

200491,Hyun Cheng归类向生辉开账户深圳莲花路小分支记入贷方10,000万元,详尽地学期200491日至200591日。

2004917,Hyun Cheng归类向生辉开账户深圳莲花路小分支记入贷方3,000万元,详尽地学期2004920日至2005920日。

2004917,Hyun Cheng归类向生辉开账户深圳莲花路小分支记入贷方3,000万元,详尽地学期2004920日至2005920日。

2004915,西安诚归类与Everbright Ban签名片面信誉和约书,无上的信誉限额是17,000万元,运用持续的时间是2004128日至20041125日。

2004915,贤成实业与生辉开账户深圳莲花路小分支订约了《无上的额使安全和约》,对发生的领地理赔求婚协同过失使安全。保修期为自《专业综合考试授信和约书》订约的详细事情和约商定的罪人实行义务学逝世期之日起两年。

20041117,贤成实业与生辉开账户深圳莲花路小分支订约《质押和约》,为确保2004915日贤成归类与生辉开账户深圳莲花路小分支订约的《专业综合考试授信和约书》的实行,贤成实业以其所有产者的广州市生辉庄园实体commence 开始50%股权质押求婚誓言授权,质押详尽地学期该和约见效之日起至主和约项下整个义务清偿之日止。

7建设开账户广州分支扩张招商引资4,50010000元记入贷方授权

200464,广州威县投入有限的事物公司(以下缩写威县)专款4,500万元,持续的时间是200464日至200563日。

200464,贤成实业与建设开账户广州电力小分支订约了《使安全和约》,为上述的记入贷方求婚协同过失使安全。,使安全期自本和约见效之日起至二日。。

8民生开账户广州分支扩张是该归类的隶属机构。3,00010000元记入贷方授权

20041012,Hyun Cheng归类从民生开账户广州分支扩张专款3,000万元,持续的时间是20041013日至2005413日。

20041012,贤成实业与民生开账户广州分支扩张订约了《使安全和约》,为上述的记入贷方求婚协同过失使安全。。主和约逝世两年后。

9华夏开账户广州分支扩张方先成归类1,95010000元记入贷方授权

2004721,Hyun Cheng归类从华夏开账户广州分支扩张专款1,950万元。

2004715,贤成实业与华夏开账户广州分支扩张订约了《使安全和约》,记入贷方协同义务授权,保修期为2004721日至2007721日。

10华夏开账户广州分支扩张是与方天意适合于正式场合的关心的。2,00010000元记入贷方授权

20031114,天边适合于正式场合的记入贷方华夏开账户广州分支扩张2,000万元,持续的时间是20031114日至20041113日。

20031114,贤成实业与华夏开账户广州分支扩张订约《使安全和约》,为上述的记入贷方求婚协同过失使安全。,保修期为20031114日至20061113日。

20041111,天一适合于正式场合的将延伸至华夏开账户广州分支扩张。,核算记入贷方学期2005715日。

20041111,贤成实业与华夏开账户广州分支扩张订约《使安全和约》,为上述的使延期求婚协同过失使安全,保修期为200411月至200711月。

11华夏开账户深圳分支扩张投入新中国3,60010000元记入贷方授权

2004326,深圳建新中国投入发展有限的事物公司(以下缩写建新中国投入)向华夏开账户深圳南山小分支专款3,600万元,持续的时间是2004330日至2005228日。

2004326,贤成实业与华夏开账户深圳南山小分支订约《使安全和约》,对上述的记入贷方的授权授权,保修期为2004330日至2007828日。

(四)2005关心授权的互相牵连书信并未即时发行。

1兴业银行开账户广州分支扩张是该归类的隶属机构。13,50010000元记入贷方授权

200458,玄诚归类与Guangzho兴业银行开账户订约根本信誉和约,无上的信誉限额是13,500万元,信誉证的有效期为200458日至200558日。

200458,贤成实业与兴业银行开账户广州环市东小分支订约了《无上的额使安全和约》,对上述的记入贷方的授权,保修期为每笔主义务实行学逝世期之日起两年。

2005311,Hyun Cheng归类到兴业银行开账户广州市东小分支记入贷方1,500万元,专款持续的时间是2005311日至2006310日。

2005413,Hyun Cheng归类到兴业银行开账户广州市东小分支记入贷方3,000万元,专款持续的时间是2005413日至2006412日。

2005414,Hyun Cheng归类到兴业银行开账户广州市东小分支记入贷方1,000万元,专款持续的时间是2005414日至2006413日。

2005414,Hyun Cheng归类到兴业银行开账户广州市东小分支记入贷方2,000万元,专款持续的时间是2005414日至2006413日。

2005428,Hyun Cheng归类到兴业银行开账户广州市东小分支记入贷方3,000万元,专款持续的时间是2005429日至2006428日。

2005428,Hyun Cheng归类到兴业银行开账户广州市东小分支记入贷方3,000万元,专款持续的时间是2005428日至2006427日。

2兴业银行开账户广州分支扩张关系方投入6,50010000元记入贷方授权

2005118,盛利投入兴业银行开账户广州市东小分支记入贷方6,500万元,持续的时间是2005119日至2006119日。

20041119,贤成实业与兴业银行开账户广州环市东小分支动盛立投入订约《无上的额使安全和约》,最大主限制成为使安全。6,500万元,使安全期有限的事物。20041119日至20051119日。

关于授权书信,贤成实业未依照互相牵连规则即时发行。

对上述的行动直线部分掌管的掌管人事部门为贤成实业时任董事长黄千古。

上述的授权规划的大部分的,贤成实业在2007130这有一天被发行了。。

二、贤成实业按期讲伟大人物未顾及

(一)2002年度讲的伟大人物未顾及

1深圳生辉开账户莲花路小分支4,50010000元记入贷方授权。

2奇纳河建设开账户广州分支扩张是实体公司。95010000元记入贷方授权。

3华夏开账户广州分支扩张方先成归类2,00010000元记入贷方授权。

4华夏开账户广州分支扩张是与方天意适合于正式场合的关心的。2,00010000元记入贷方授权。

贤成实业未在2002上述的材料已在年报中发行。。

对上述的行动直线部分掌管的掌管人事部门为在经过2002逐年度讲的董事会判决案上签名的贤成实业董事长黄千古,宁静直线部分过失人事部门正经过。2003董事会年度讲判决首脑:孟庆良、李东生、胡燕国、谭文。

(二)2003年度讲的伟大人物未顾及

1深圳生辉开账户莲花路小分支11,00010000元记入贷方授权。

2建设开账户广州分支扩张星河仙城实体95010000元记入贷方授权。

3华夏开账户广州分支扩张方先成归类2,00010000元记入贷方授权。

4华夏开账户广州分支扩张是与方天意适合于正式场合的关心的。2,00010000元记入贷方授权。

贤成实业未在2003上述的材料已在年报中发行。。

对上述的行动直线部分掌管的掌管人事部门为在经过2003逐年度讲的董事会判决案上签名的贤成实业董事长黄千古,宁静直线部分过失人事部门正经过。2003董事会年度讲判决首脑:孟庆良、郭银华、李东生、胡燕国、谭文。

(三)2004年度讲的伟大人物未顾及

1兴业银行开账户广州分支扩张动互相牵连PAR求婚授权13,500万元。

2兴业银行开账户广州分支扩张关系方投入3,25010000元记入贷方授权。

3兴业银行开账户深圳申南小分支1,80010000元记入贷方授权。

4三星纺织有限的事物公司相关深圳南科实业寄存2,70010000元记入贷方授权。

5生辉开账户深圳神达路小分支与三星特关心4,00010000元记入贷方授权。

6深圳生辉开账户莲花路小分支17,00010000元记入贷方授权。

7建设开账户广州分支扩张招商引资4,50010000元记入贷方授权。

8建设开账户广州分支扩张星河仙城实体95010000元记入贷方授权。

9中信广场实业开账户深圳分支扩张与三星纺织关心。2,00010000元记入贷方授权。

10民生开账户广州分支扩张是该归类的隶属机构。3,00010000元记入贷方授权。

11华夏开账户广州分支扩张方先成归类1,95010000元记入贷方授权。

12华夏开账户广州分支扩张是与方天意适合于正式场合的关心的。2,00010000元记入贷方授权。

13华夏开账户深圳分支扩张投入新中国3,60010000元记入贷方授权。

贤成实业未在2004上述的材料已在年报中发行。。

对上述的行动直线部分掌管的掌管人事部门为在经过2004逐年度讲的董事会判决案上签名的贤成实业董事长黄千古,宁静直线部分过失人事部门正经过。2004董事会年度讲判决首脑:孟庆良、郭银华、李东生、胡燕国、谭文、林登伟、徐益生。

(四)2005中期讲做成某事伟大人物未顾及

1兴业银行开账户广州分支扩张是该归类的隶属机构。13,50010000元记入贷方授权。

2兴业银行开账户广州分支扩张关系方投入3,25010000元记入贷方授权。

3兴业银行开账户深圳申南小分支1,80010000元记入贷方授权。

4三星纺织有限的事物公司相关深圳南科实业寄存2,70010000元记入贷方授权。

5生辉开账户深圳神达路小分支与三星特关心4,00010000元记入贷方授权。

6深圳生辉开账户莲花路小分支17,00010000元记入贷方授权。

7建设开账户广州分支扩张招商引资4,50010000元记入贷方授权。

8中信广场实业开账户深圳分支扩张与三星纺织关心。2,00010000元记入贷方授权。

9民生开账户广州分支扩张是该归类的隶属机构。20010000元记入贷方授权。

10华夏开账户广州分支扩张方先成归类1,95010000元记入贷方授权。

11华夏开账户广州分支扩张是与方天意适合于正式场合的关心的。2,00010000元记入贷方授权。

12华夏开账户深圳分支扩张投入新中国3,60010000元记入贷方授权。

贤成实业未在2005上述的材料已在中期讲中发行。。

对上述的行动直线部分掌管的掌管人事部门为在经过2005中期讲的董事会判决案上签名的贤成实业董事长黄千古,宁静直线部分过失人事部门正经过。2005董事会在中期讲中签名的董事:孟庆良、郭银华、李东生、胡燕国、谭文、林登伟、徐益生。

上述的授权规划的大部分的,贤成实业在2007130这有一天被发行了。。

关于犯法现实和更马上2002年、2003年、2004逐年度讲,2005中期讲,关心暂时公报、和约、和约书、董事会判决案,互相牵连人事部门的抄本、抄本等搬弄是非的。,足以确信。

贤成实业2002年至2005年未即时发行上述的授权事项的行动违背了原《证券法》特别感应十二条的规则。贤成实业未在2002逐年度讲、2003逐年度讲、2004逐年度讲和2005中期讲发行上述的授权事项的行动违背了原《证券法》特别感应十条、特别感应十一条目。

粉底党的犯法行动的现实、天理、图表与社会为害,粉底原证券法的第一百七十七条规则。,我会决议:

一、装载贤成实业疗法其犯法行动,授予贤成实业正告,同时与30一万元罚金。

二、对黄千古授予正告,同时与5一万元罚金。

三、对李东生、胡燕国、谭文、林登伟、郭银华授予正告,并分开遭受3一万元罚金。

四、对徐益生、孟庆良授予正告。

上述的伙伴应自收到本处分决议书之日起15一两天内,将罚金汇交奇纳河证券人的监督管理授予(开户开账户:中信广场开账户总公司贩卖部,账号:7111010189800000162,由该行直线部分上缴罗马皇帝王室财库),并将注有伙伴指定的惩罚证件硬拷贝送奇纳河证券人的监督管理授予将一军局立案。伙伴假如对本处分决议不忿,可在收到本处分决议书之日起60一两天内翻奇纳河证券人的监督管理授予勤勉行政复核,也可在收到本处分决议书之日起3个月内直线部分向有能力的人民法院提起行政请愿。重新考虑和法次,上述的决议不终止手段。

           奇纳河证券人的监督管理授予

                                二○○九年12月十四的记号日